Για να πάρετε μια άδεια χρηματιστή στην Καλιφόρνια, θα πρέπει να πληροίτε ορισμένες απαιτήσεις εγγραφής και αδειοδότησης. Ωστόσο, δεν χρειάζεστε τεχνικά ούτε προηγμένο πτυχίο, όπως ένα Master of Business Administration (MBA) ή ακόμα και ένα πτυχίο για να γίνετε χρηματιστής. Εκτός από τους ομοσπονδιακούς νόμους περί αδειοδότησης, πρέπει να εγγραφείτε ως αντιπροσωπευτικός πράκτορας ενός διανομέα της Καλιφόρνιας για να εργαστείτε ως χρηματιστής. Αφού λάβετε άδεια τόσο ομοσπονδιακά όσο και στην Καλιφόρνια, μπορείτε να εγγραφείτε σε πρόσθετες καταστάσεις απλά καταβάλλοντας ένα τέλος.
Υποβάλετε αίτηση σε εταιρεία μεσίτη-αντιπρόσωπο της Καλιφόρνιας. Για να αποκτήσετε την άδεια αρχικής χρηματιστηριακής βάσης, πρέπει να εργαστείτε για μια εγκεκριμένη επιχείρηση χρηματοοικονομικών υπηρεσιών της Καλιφόρνιας, όπως μια τράπεζα ή μια χρηματιστηριακή εταιρεία. Ενώ ένα υπόβαθρο χρηματοδότησης και μάλιστα ένα MBA μπορεί να σας βοηθήσει να φτάσετε στην πόρτα, δεν είναι απόλυτες απαιτήσεις για τον τομέα των χρηματιστηριακών.
Πάρτε το απαραίτητο εκπαιδευτικό πρόγραμμα. Ως νέα μίσθωση χωρίς προηγούμενη άδεια, πρέπει να εργαστείτε στη νέα επιχείρησή σας για περίπου τέσσερις μήνες προτού μπορέσετε να υποβάλετε αίτηση για την άδειά σας. Κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου θα λάβετε διάφορα μαθήματα κατάρτισης και θα μελετήσετε για τις εξετάσεις αδειοδότησης. Παρόλο που μπορείτε να εκτελέσετε διοικητικές υπηρεσίες για την επιχείρηση σε αυτό το σημείο, δεν μπορείτε ακόμα να κάνετε οποιαδήποτε δραστηριότητα σχετική με τις πωλήσεις.
Πραγματοποιήστε τις εξετάσεις της σειράς 7. Πρόκειται για τη συνηθισμένη εξέταση άδειας για τη βιομηχανία χρηματιστηριακών συναλλαγών, η οποία είναι γνωστή ως η Γενική Εκτελεστική Εξέταση Γενικής Αξίας. Πρόκειται για μια εξέταση πολλαπλών επιλογών που καλύπτει θέματα όπως μετοχές, επιλογές, ομόλογα, βέλτιστες πρακτικές και ηθική. Πραγματοποιείτε την εξέταση σε δύο μέρη, κάθε τρεις ώρες και καλύπτοντας 125 ερωτήσεις. Αυτή η εξέταση είναι μια απαίτηση να γίνετε μεσίτης στην Καλιφόρνια.
Πραγματοποιήστε τις εξετάσεις Σειρά 63 ή Σειρά 66. Ενώ η εξέταση της Σειράς 7 σας χαρακτηρίζει ως εγγεγραμμένο εκπρόσωπο, πρέπει επίσης να πάρετε μια εξέταση που θα σας επιτρέψει να εγγραφείτε στο κράτος στην Καλιφόρνια. Η Σειρά 63 είναι γνωστή ως Εξετάσεις Ομολογιακού Νόμου για το Κράτος, ενώ η Σειρά 66 είναι η Ενιαία Συνδυασμένη Κρατική Νομική Εξέταση. Πέρα από τις εξετάσεις, εκτός από τη Σειρά 7, θα σας επιτραπεί να γίνετε χρηματιστής της Καλιφόρνια.
Καταβάλλετε τέλος αδείας στην πολιτεία της Καλιφόρνιας. Το κόστος είναι $ 25 για να εγγραφείτε ως εκπρόσωπος στην Καλιφόρνια. Γενικά, ο εργοδότης σας θα πληρώσει το κόστος της εγγραφής σας, αν και οι διαδικασίες ενδέχεται να διαφέρουν από επιχείρηση σε επιχείρηση.
