Broker-dealer είναι ο όρος του κλάδου των κινητών αξιών για μια χρηματιστηριακή εταιρεία τίτλων. Ο κλάδος των κινητών αξιών είναι εξαιρετικά ρυθμισμένος και ένας νέος διαμεσολαβητής πρέπει να εγγραφεί σε τουλάχιστον τρεις οργανισμούς και να μεριμνήσει ώστε η ομάδα διαχείρισης να αποκτήσει την κατάλληλη αδειοδότηση υψηλού επιπέδου κινητών αξιών. Θα χρειαστούν έξι μήνες ή και περισσότερο για να λάβετε όλες τις απαραίτητες εγκρίσεις για τη λειτουργία μιας εταιρείας μεσιτείας. Μπορείτε να επιταχύνετε τη διαδικασία πραγματοποιώντας ταυτόχρονα τα περισσότερα από τα βήματα.
Δημιουργία εταιρικής παρουσίας
Παρόλο που η ίδρυση μιας εταιρείας μοιάζει με ένα προφανές βήμα, στην περίπτωση ενός νέου διαμεσολαβητή, η εταιρική δομή επιτρέπει στην επιχείρηση να ξεκινήσει τη διαδικασία των κανονιστικών αιτήσεων. Μια εταιρία χρηματιστηριακών εταιρειών ονομάζει τους αξιωματικούς που θα γίνουν διευθυντές μεσιτείας και θα επιτρέψει στη νέα επιχείρηση να διατηρήσει το όνομά της στη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας ή FINRA. Η εταιρεία πρέπει να αποκτήσει λογιστικό σύστημα που να πληροί τις απαιτήσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και της FINRA. Η εταιρεία θα χρειαστεί επίσης να δημιουργήσει ένα καθαρό κεφάλαιο - μετρητά στην τράπεζα - για να καλύψει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις με βάση τα προβλεπόμενα μεγέθη και επιχειρηματικές γραμμές της χρηματιστηριακής εταιρείας.
Εγγραφείτε υπεύθυνους για δοκιμές και αδειοδότηση
Η FINRA απαιτεί από έναν διαμεσολαβητή να έχει τουλάχιστον δύο εγγεγραμμένους διευθυντές που θα διαχειρίζονται τη μεσιτική εταιρεία. Η εγγραφή απαιτεί την υποβολή αίτησης στην FINRA, η οποία ολοκληρώνει έναν έλεγχο ιστορικού και διενεργεί μια δοκιμασία που καλύπτει τους κανονισμούς περί τίτλων που ισχύουν στο επίπεδο διαχείρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών. Υπάρχουν διάφοροι τύποι κύριων εγγραφών, ανάλογα με τις κινητές αξίες που θα προσφέρει η εταιρεία και οι διευθυντές μιας μικρής νέας εταιρείας μεσιτών-εμπόρων μπορεί να χρειαστεί να αποκτήσουν αρκετές από τις κύριες καταχωρίσεις. Για έναν προτεινόμενο μικρό διαμεσολαβητή, ο κανόνας των δύο αρχών μπορεί να αρθεί και η επιχείρηση ξεκίνησε με έναν μόνο καταχωρημένο διαχειριστή. Μια αίτηση εξαίρεσης μπορεί να υποβληθεί με την FINRA εάν πληρούνται τα καθορισμένα κριτήρια για έναν μόνο κύριο υπόχρεο.
Υποβάλετε αίτηση στην Ομοσπονδιακή, Κρατική και Ρυθμιστική Εγγραφή Οργανισμού
Οι ιδιοκτήτες μιας προτεινόμενης νέας εταιρείας μεσιτείας πρέπει να υποβάλουν αίτηση εγγραφής στην SEC, FINRA και τον οργανισμό χρηματοοικονομικών κανονισμών για κάθε κράτος στο οποίο ο μεσίτης-αντιπρόσωπος θα έχει γραφείο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαιτεί την ολοκλήρωση του εκτεταμένου εντύπου BD, το οποίο απαιτεί πληροφορίες για τους διευθυντές, τους άλλους ιδιοκτήτες, τους οικονομικούς φορείς και τους προτεινόμενους υπαλλήλους. Με την εγκεκριμένη εγγραφή SEC, η επιχείρηση εφαρμόζει στην FINRA την ιδιότητα του μέλους και με την Corporation Protection Investors Protection Corporation να είναι σε θέση να παρέχει την απαιτούμενη ασφάλιση SIPC στους πελάτες.
Καθιέρωση σχέσης εκκαθάρισης της επιχείρησης
Ένας μεσίτης-διανομέας χρησιμοποιεί μια εταιρεία εκκαθάρισης για να επεξεργαστεί και να χειριστεί τις πραγματικές συναλλαγές που τοποθετούνται από τις χρηματιστηριακές εταιρείες. Το επίπεδο των υπηρεσιών που παρέχονται από την εταιρεία εκκαθάρισης εξαρτάται από το προτεινόμενο μέγεθος του νέου μεσίτη-πωλητή και πόσα από τα πράγματα που η νέα ομάδα διαχείρισης επιθυμεί να πάρει στο σπίτι και πόσο θα εκμεταλλευτεί. Μια τοπική εταιρεία μεσιτείας θα επικεντρωθεί στη συγκέντρωση πελατών και την πραγματοποίηση συναλλαγών και η επιχείρηση εκκαθάρισης αφήνει τη διαχείριση και την κυριότητα ελεύθερη για να επιτύχει αυτούς τους στόχους.
