Η συμμόρφωση σημαίνει ότι ακολουθείτε τους κανόνες, τους κανονισμούς και τις οργανωτικές πολιτικές. Η κατάρτιση σε θέματα συμμόρφωσης είναι απαραίτητη προκειμένου να διασφαλιστεί ότι τα μέλη της οργάνωσης δεν παραβιάζουν το νόμο και δεν μεγιστοποιούν την παραγωγικότητα. Οι εταιρείες καθώς και οι μη κερδοσκοπικές οργανώσεις μπορούν να θεωρηθούν υπεύθυνες για την παράνομη συμπεριφορά των υπαλλήλων τους, ακόμη και αν έχουν πολιτικές που απαγορεύουν τέτοιες συμπεριφορές. Η ευθύνη αυτή μπορεί να ελαχιστοποιηθεί εάν οι εργαζόμενοι λάβουν επαρκή εκπαίδευση και συμβουλές συμμόρφωσης.
Ευθύνη του Οργανισμού
Η κατάρτιση σε θέματα συμμόρφωσης έχει πολλούς στόχους, αλλά ο σημαντικότερος στόχος είναι να αποφευχθεί η νομική ευθύνη. Παρόλο που μια μεγάλη εταιρεία, κυβερνητική υπηρεσία ή πανεπιστήμιο δεν μπορεί να αποτρέψει κάθε πιθανό παράπτωμα των μελών της, ο νόμος υποχρεώνει τις οργανώσεις να ευθύνονται για παράνομες ενέργειες των μελών τους. Οι ομοσπονδιακές οδηγίες καταδίκης δηλώνουν ότι η ποινική ευθύνη μπορεί να επιστραφεί σε έναν οργανισμό εάν ένας υπάλληλος διαπράξει παράνομη πράξη, ακόμη και αν η συμπεριφορά αυτή είναι αντίθετη προς τις οδηγίες.
Με άλλα λόγια, εάν ένας υπάλληλος του τοπικού γυμναστηρίου σας ανοίξει το ντουλάπι σας ενώ είστε στο ντους και κλέβετε το κινητό σας τηλέφωνο, το γυμναστήριο μπορεί να θεωρηθεί υπεύθυνο, ακόμα και αν το γυμναστήριο έδωσε σαφώς εντολή στους υπαλλήλους του να μην αγγίζουν τα προσωπικά αντικείμενα του προστάτη.
Εκπαίδευση συμμόρφωσης
Αλλά αν το να πείτε στους υπαλλήλους σας ότι δεν παραβιάζουν το νόμο δεν είναι αρκετό, τι άλλο μπορείτε να κάνετε; Αυτό συμβαίνει με την κατάρτιση της συμμόρφωσης. Ένας οργανισμός μπορεί να αποφύγει σε μεγάλο βαθμό τα πιθανά πρόστιμα (οι Ομοσπονδιακές Κατευθυντήριες Οδηγίες προβλέπουν μείωση έως και 95 τοις εκατό) εάν μπορεί να αποδείξει ότι είχε εφαρμόσει ένα αποτελεσματικό πρόγραμμα συμμόρφωσης.
Έτσι, αντί να λέει μόνο στους υπαλλήλους να μην αγγίζουν τα προσωπικά αντικείμενα των πελατών, ο νόμος απαιτεί από την εταιρεία να εκπαιδεύει και να συμβουλεύει τα μέλη της. Η εκπαίδευση θα μπορούσε να συζητήσει θέματα όπως τι πρέπει να κάνει κανείς όταν ένας εργαζόμενος βλέπει προσωπικά αντικείμενα χωρίς φύλαξη, πώς να χειρίζεται τα χαμένα και ευρεθέντα αντικείμενα και πώς να ενεργεί όταν ένας εργαζόμενος παρατηρεί παράνομη συμπεριφορά από έναν συνάδελφο εργαζόμενο.
Κανονισμός Βιομηχανίας
Εκτός από τις νομικές εκτιμήσεις που ισχύουν για κάθε οργανισμό, πολλές εταιρείες ελέγχονται από κρατικές και ομοσπονδιακές ρυθμιστικές αρχές όπως η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Ομοσπονδιακή Επιτροπή Επικοινωνιών. Οι επενδυτικές τράπεζες παρέχουν εκτεταμένη κατάρτιση συμμόρφωσης για να διασφαλίσουν ότι κάθε μέλος γνωρίζει τους συγκεκριμένους κανόνες και κανονισμούς του κλάδου. Οι έμπειροι υπάλληλοι πρέπει επίσης να ενημερώνονται όταν οι κανονισμοί αλλάζουν ή η κατάσταση του οργανισμού υποστεί σημαντική αλλαγή.
Όταν μια εταιρεία πηγαίνει δημόσια, για παράδειγμα, υπόκειται σε αυστηρότερους κανονισμούς όσον αφορά τον τρόπο αποκάλυψης σημαντικών πληροφοριών σχετικά με τις χρηματοοικονομικές της δραστηριότητες και όλοι οι υπάλληλοι επιστρέφουν στην τάξη.
Υψηλότερα Πρότυπα
Διακεκριμένοι οργανισμοί συνήθως θέτουν υψηλότερα πρότυπα από ό, τι απαιτεί ο νόμος. Εάν, για παράδειγμα, ο νόμος απαγορεύει στους οικονομικούς αναλυτές να υποβάλλουν αμφισβητήσιμες υποσχέσεις για πιθανή επένδυση σε πελάτες, μια τράπεζα επενδύσεων μπορεί να προχωρήσει περισσότερο και να απαγορεύσει τη συμπεριφορά αυτή ακόμη και όταν οι αναλυτές αλληλεπιδρούν με τους δικούς τους συναδέλφους. Οι πρόσθετοι περιορισμοί σημαίνουν περισσότερες δυνατότητες για επιπλοκές, γεγονός που αυξάνει την ανάγκη για καλή εκπαίδευση.
Καλό για τα κέρδη
Η εκπαίδευση σε θέματα συμμόρφωσης περιλαμβάνει επίσης την παροχή καθοδήγησης για ηθική και ορθή συμπεριφορά, ακόμη και όταν η συμπεριφορά αυτή δεν προβλέπεται ρητά από το νόμο. Οι εταιρείες που διδάσκουν στα μέλη τους πώς να ενεργούν με κοινωνικά υπεύθυνο τρόπο και να σέβονται ο ένας τον άλλον συμβάλλουν καλύτερα και να διαρκούν περισσότερο.
