Οι υψηλοί πολίτες και οι χρηματοπιστωτικοί θεσμικοί επενδυτές απαιτούν από τους εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους να διαχειρίζονται και να αγοράζουν περιουσιακά στοιχεία στο χρηματιστήριο. Μια RIA παρέχει επιχειρηματικές υπηρεσίες ως μεμονωμένη επιχείρηση, μέρος εταιρίας ή σε εταιρική σχέση στο κράτος της ή σε διαφορετική επιχείρηση όπου δραστηριοποιείται. Είτε εργάζεται στο πλαίσιο μιας επιχείρησης είτε ως επιχείρηση ενός ατόμου, ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών ή με τις κρατικές ρυθμιστικές αρχές της.
Στοιχεία που θα χρειαστείτε
-
Εξέταση σειράς 65: Ενιαίος σύμβουλος επενδύσεων Ex
-
Εξέταση Σειράς 66: Ενιαία Συνδυασμένη Κρατική Νομοθετική Εξέταση
-
Έντυπο ADV Μέρος 1 και 2
-
Πρόγραμμα F Γνωστοποίηση Αποκάλυψης
-
Γραπτή διαδικασία εποπτείας
-
Πολιτική Απορρήτου
-
Κώδικας Δεοντολογίας
-
Σχεδίου επιχειρησιακής συνέχειας
Αποφασίστε για τον καλύτερο τόπο όπου πρέπει να εγγραφεί η επιχείρησή σας. Προβλέψτε το συνολικό ποσό των περιουσιακών στοιχείων που σκοπεύετε να διαχειριστείτε όταν εγκριθεί η επιχείρησή σας, τον αριθμό των κρατών όπου θα έχετε πελάτες και αν σχεδιάζετε να διαχειριστείτε ένα χαρτοφυλάκιο εγγεγραμμένης εταιρείας επενδύσεων. Ανάλογα με όλους αυτούς τους παράγοντες, θα πρέπει είτε να υποβάλετε αίτηση εγγραφής για μια απαλλαγή από την Υπηρεσία Χρηματιστηριακών Αξιών του Ηνωμένου Βασιλείου είτε μια απλή εγγραφή στο κράτος όπου η επιχείρησή σας σχεδιάζει να πραγματοποιήσει τις κύριες επιχειρηματικές δραστηριότητές της.
Πραγματοποιήστε την εξέταση Σειρά 65 ή εξέταση Σειρά 66. Πρέπει να έχετε περάσει είτε εξετάσεις είτε να κατέχετε αναγνωρισμένο επαγγελματικό χαρακτηρισμό, όπως πιστοποιημένο οικονομικό φορέα, να εγγραφείτε σε κρατικές ρυθμιστικές αρχές.
Φόρμα Αρχείου ADV Μέρος 1 ηλεκτρονικά μέσω του Φορέα Απογραφής Συμβούλων Επενδύσεων. Πρέπει να συμπληρώσετε αυτό το έντυπο για εγγραφή.
Συμπληρώστε το Έντυπο 2 του ADV, μαζί με το Πρόγραμμα F, καθώς τα έγγραφα γνωστοποίησης θα εμφανίζονται στους υποψήφιους πελάτες που περιγράφουν τις λειτουργίες της επιχείρησής σας. Θα χρειαστεί επίσης να έχετε στη διάθεσή σας μια γραπτή διαδικασία εποπτείας, μια Πολιτική Προστασίας Προσωπικών Δεδομένων, ένα έγγραφο κώδικα δεοντολογίας και ένα Σχέδιο Συνέχειας Επιχειρήσεων που θα εξηγεί τους κανονισμούς της εταιρείας σας.
